按照集團公司的部署和要求，公司緊密結合實際，全面深化內控合規體系建設，把內控合規體系建設作爲防範和化解經營風險的重要手段，向期貨業務領域深化拓展，內控合規體系建設在已有工作基礎上取得新的重要進展和成效。
期貨業務是公司全產業鏈下的重要業務領域和利潤增長點，合規是期貨業務創新發展的底線。針對期貨業務監管要求嚴、風險屬性高、管控難度大的特點，公司從建立健全期貨管理機構、風險管理機制和基礎管理制度等方面入手，扎實推進期貨業務領域內控合規體系建設。一是建立健全前中後臺相互制衡的管理機構。設立完全獨立的前、中、後臺風控管理機構，釐清前、中、後臺管理邊界，明確管理要求，前、中、後臺相互配合，相互制衡，共同對期貨業務實行動態監管。二是建立健全敞口頭寸限量管理、虧損限額管理、壓力測試三項風險管理機制。建立風險價值模型，預設合理的敞口頭寸限量與虧損限額，逐日監控、分級預警。當達到止損限額後，啓動強制止損機制。根據壓力測試的結果，制定並採取應急預案措施。三是建立健全內控合規表單。在全面梳理期貨業務流程和內控合規要求的基礎上，設計期貨內控合規表單，主要包括期貨年度方案審查單、期貨日報審查單、期貨交易指令審查單，以內控合規表單管理，強化對期貨業務風險的"事前、事中"控制。四是建立健全基礎管理制度。以推進內控合規體系建設爲抓手，對期貨業務基礎管理工作進行全面梳理，健全賬戶管理和期貨信息監控制度，建立層層負責的業務監督和監管問責制度，以期貨業務監督與追責管理的不斷加強，提升對期貨業務風險的"事後"控制能力。
一年來，公司緊緊圍繞深化內控合規體系建設任務，全面推進"一套機構，三項機制"的期貨基礎管理優化，健全完善一系列配套制度，明確管理要求、合規標準和行爲底線，期貨業務內控合規管理體系初步形成，有力促進了期貨業務規範健康發展。下一步，公司將通過試運行的方式，不斷完善和修正各項指標，動態調整監控止損線和敞口頭寸限額，切實增強內控合規體系的協調性、系統性、有效性，助推集團公司戰略落地。
